Экзамен SIE — Клиентские счета, эпизод 7

   • Customer Accounts VERY TESTABLE on SIE Exa...   3.2 Клиентские счета и вопросы соблюдения нормативных требований 3.2.1 Типы и характеристики счетов • Наличные • Маржинальные счета • Опционы • Дискреционные и недискреционные счета • С оплатой на основе комиссионных • Образовательные счета 3.2.2 Регистрация клиентских счетов • Индивидуальные • Совместные счета • Корпоративные/институциональные счета • Трастовые счета (например, отзывные, безотзывные) • Кастодиальные счета (например, UTMA) • Партнерства • Пенсионные счета (например, индивидуальный пенсионный счет (IRA), квалифицированные планы) ◦ Типы и характеристики 11 ◦ Обязательные минимальные выплаты ◦ Взносы 3.2.3 Борьба с отмыванием денег (AML) • Определение отмывания денег • Этапы отмывания денег (например, структурирование, многоуровневая структура, размещение) • Программа соответствия требованиям по борьбе с отмыванием денег • Отчет о подозрительной деятельности (SAR) • Отчет о валютных операциях (CTR) • FinCEN • Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) и специально обозначенные лица и заблокированные лица (SDN) Список