ОБЪЯСНЕНИЕ к спецификациям экзамена серии 65. Раздел G. Общение с клиентами. 10 вопросов.

Обязательно к просмотру:    • Mighty Ninety Series 66/65/63 Exam. 90 Tes...   Временные метки для спецификации теста G. Общение с клиентами/покупателями и потенциальными клиентами: 00:00 РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ 00:39 Функциональность. Выступал ли брокер/дилер в качестве агента или основного агента? 02:30 Информацию о подтверждении не сообщают 02:45 Нельзя быть брокером и дилером в одной сделке! 03:05 Инвестиционный консультант обязан раскрывать информацию о получении вознаграждения по сделкам 04:19 Кросс-сделки с участием агентств 05:17 Невозможно рекомендовать обе стороны кросс-сделки с участием агентств 05:39 Письменное раскрытие информации об кросс-сделке с участием агентств до завершения сделки 06:23 Раскрытие информации о собственных продуктах 06:58 Раскрытие информации о дополнительных поощрениях 07:29 Раскрытие информации об отношениях с инвестиционным банком в отношении исследовательских отчетов 08:30 Конфликты интересов инвестиционного консультанта, требующие раскрытия информации 08:41 Право собственности на рекомендуемые ценные бумаги 09:10 Раскрытие информации о любых подарках или поощрениях 09:28 Является ли представитель инвестиционного консультанта также агентом брокера/дилера? Будет ли представитель инвестиционного консультанта получать вознаграждение как агент брокера/дилера? 10:15 Раскрытие информации о собственных продуктах и ​​отношениях 10:24 Может ли клиент инвестиционного консультанта использовать другого брокера/дилера для исполнения и хранения? 11:00 Получит ли представитель инвестиционного консультанта или представитель инвестиционного консультанта дополнительное вознаграждение? 11:15 Раскрывать личные сделки, если они не соответствуют рекомендациям клиента 11:52 Шаблон раскрытия информации о комиссионных NASAA 12:37 Комиссия за выдачу сертификата 12:54 Комиссия за перевод средств на счёт 13:05 Комиссия за банковские переводы 13:38 Процентные начисления по маржинальному счёту 13:45 Комиссия за почтовые расходы и обработку 14:00 Транзакционные издержки, будь то комиссия в агентских сделках или наценка или снижение в основных сделках, не являются частью раскрываемой информации о комиссии и должны быть указаны в подтверждении 15:04 НЕЗАКОННЫЕ ЗАЯВЛЕНИЯ ОТНОСИТЕЛЬНО РЕГИСТРАЦИИ 15:47 Не может подразумевать одобрение каких-либо регулирующих органов 17:08 ГАРАНТИИ ИСПОЛНЕНИЯ 17:58 Исключение для гарантии материнской компании или казначейства США 18:58 КЛИЕНТСКИЕ КОНТРАКТЫ И СОГЛАШЕНИЯ 19:11 Инвестиции Договор на консультационные услуги 19:20 Срок оказания услуг 19:40 Срок действия 19:45 Расчет гонорара за инвестиционное консультирование 20:15 Возврат предоплаченных гонораров 20:31 Отказ от гонорара за невыполнение обязательств не допускается 21:00 ПЕРЕУСТУПКА ПРАВ ПО ДОГОВОРУ НА ИНВЕСТИЦИОННОЕ КОНСУЛЬТИРОВАНИЕ БЕЗ СОГЛАСИЯ ЗАПРЕЩЕНА!!! 22:40 Должен быть составлен в письменной форме в соответствии с Единым законом о ценных бумагах 23:20 ФОРМА ADV ЧАСТЬ 2 23:41 ФОРМА ADV ЧАСТЬ 2A содержит описание фирмы 23:52 ФОРМА ADV ЧАСТЬ 2B содержит описание персонала 24:15 Если форма не предоставлена ​​за 48 часов, у клиента есть пять рабочих дней для расторжения договора (США) 25:07 Опечатки. Мне следовало бы указать и написать о несущественных или несущественных изменениях в брошюре, что обновлённая брошюра должна быть отправлена ​​клиентам инвестиционных консультантов в течение 120 дней после окончания финансового года. Многие участники теста путают 120 дней для клиента инвестиционных консультантов с 90 днями в течение финансового года для Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). 26:09 Брошюра должна быть бесплатной. 26:31 Необходимо включить баланс, если инвестиционный консультант требует предоплату более 500 долларов США за 6 месяцев или более. Более 1200 долларов США за 40-й год. 27:44 Брошюра для оформления счёта. Что включено, а что исключено? 28:16 Брошюра для стороннего юриста. 30:21 КОРРЕСПОНДЕНЦИЯ И РЕКЛАМА (например, социальные сети, электронная почта, веб-сайт) Письменные надзорные процедуры для корреспонденции и рекламы.