Compliance Podcast ep 11 Invitat Denisa Simion

In episodul # 11 al Compliance Podcast cu Bogdan Fratiloiu, am avut placerea de a sta de vorba cu Denisa Simion, Expert Forensic Services la Deloitte. Am abordat principalii factori de succes ai unui program robust de conformitate, de la importanta preventiei si trainingului, la eficienta monitorizarii si implementarea corecta a canalelor de whistleblowing si speak up line. 00:00 INTRO 03:12 Ce inseamna etica si integritatea pentru o organizatie si cum produce valoare adaugata 07:04 Sistemul de compliance este instrumentul tehnic prin care etica si integritatea sunt puse in practica 08:50 Importanta training-ului de compliance si cum il facem sa fie atractiv pentru angajati 10:00 Mituri din domeniul fraudei 13:50 O cultura corecta si standardele inalte de conformitate sunt esentiale 17:50 Training online vs Training cu prezenta fizica. Care este mai eficient? 21:20 Este esential ca ofiterul de conformitate sa fie bine pregatit si sa stie cum sa transmita conceptele de baza 26:40 Implementarea corecta a controalelor de conformitate si importanta monitorizarii 28:30 Sistemele informatice slabe, cu brese, sunt imediat exploatate de catre fraudatori 30:00 Este important sa implementam solutii informatice solide, consacrate. Solutiile improvizate nu dau rezultate si genereaza mari riscuri 33:25 Cum ne ajuta sistemele de whistleblowing si speak up line sa identificam incidentele de etica si conformitate 37:02 Procedura de de whistleblowing si speak up line trebuie sa cuprinda si sa explice ce trebuie raportat, cui si in ce forma 39:20 Incidentele “minore” trebuie si ele investigate pentru ca daca sunt ignorate, dau un mesaj gresit in companie 41:13 Transparenta si onestitatea sunt esentiale in efectuarea unei investigatii 45:47 De ce este atractiva zona de etica, conformitate si lupa anti frauda