Противодействие отмыванию денег — практические советы по управлению рисками в этой области (конфе...

Узнайте, что должны делать юридические фирмы, чтобы предотвратить попадание доходов от преступной деятельности в сферу юридических услуг. На этом занятии, с акцентом на практических примерах из повседневной работы юридических фирм, вы получите поддержку, которая поможет вам убедиться, что вы предпринимаете правильные шаги для обеспечения безопасности вашей фирмы и общественности. Вы также узнаете о типах проблем и передовом опыте, выявленных SRA в ходе недавних проверок практики противодействия отмыванию денег в юридических фирмах. Опрос 1. Ваш клиент покупает жилую недвижимость. Он сообщает, что средства на покупку поступают из сбережений, накопленных им за счет заработной платы. Какие шаги, если таковые необходимы, вы предпримете в отношении источника средств? A. Принять объяснение клиента об источнике средств 0,8% B. Запросить банковские выписки, подтверждающие наличие средств 10,2% C. Собрать банковские выписки и любую дополнительную информацию, необходимую для подтверждения финансового положения клиента 87,3% D. Ничего из вышеперечисленного 1,7% Опрос 2. Ваш клиент покупает жилую недвижимость. Он сообщает, что средства поступают из сбережений, накопленных за счет заработной платы. Получив банковские выписки, вы обнаруживаете крупный платеж от третьего лица. Вы спрашиваете клиента об этом, и он отвечает, что это подарок от родителей. Какие дополнительные проверки, если таковые необходимы, вы проводите? A. Поговорить с родителями и принять их объяснение источника средств 1,4% B. Принять объяснение родителей и получить удостоверение личности и подтверждение личности 6,2% C. Поговорить с родителями, получить удостоверение личности и подтверждение личности, а также банковские выписки, подтверждающие происхождение средств 82% D. Поговорить с родителями и получить банковские выписки, подтверждающие происхождение средств 10% E. Ни один из вышеперечисленных вариантов 0,5%