Подкаст по экзамену SIE «Паевые инвестиционные фонды и другие коллективные инвестиции», выпуск 5

   • Series 7 Exam Prep Mutual Funds, REITs, ET...   2.1.4 Пакетные продукты • Инвестиционные компании  Типы инвестиционных компаний − Закрытые паевые инвестиционные фонды − Открытые паевые инвестиционные фонды − Паевые инвестиционные фонды (ПИФ) − Переменные контракты/аннуитеты Знание: • Нагрузки • Классы акций • Стоимость чистых активов (NAV) • Раскрытие информации • Расходы и комиссии • Контрольные точки • Право накопления (ROA) • Письмо о намерениях (LOI) • Чистые транзакции • Комиссия за досрочное погашение • Комиссия за продажу 2.1.5 Муниципальные фондовые ценные бумаги • Планы 529  Предоплаченное обучение  Сберегательные планы • Инвестиционные пулы местного самоуправления (LGIP) • Счета ABLE Знание: • Муниципальные фондовые ценные бумаги • Владелец против Бенефициар • Ограниченное использование активов плана • Налоговые преимущества • Продажа напрямую или через консультанта 2.1.6 Программы прямого участия (DPP) • Типы DPP  Коммандитные товарищества  Долевые арендаторы (TIC) 8 Знание: • Сквозной режим налогообложения • Некотируемые • Как правило, неликвидные 2.1.7 Инвестиционные фонды недвижимости (REIT) • Типы REIT  Частные  Зарегистрированные, некотируемые  Котируемые Знание: • Долевые или долговые обязательства в виде недвижимости • Доход с налоговыми льготами без двойного налогообложения 2.1.8 Хедж-фонды Знание: • Минимальные инвестиции • Структура партнерства • Частные инвестиции • Как правило, неликвидные 2.1.9 Биржевые продукты (ETP) • Типы ETP  Биржевые фонды (ETF)  Биржевые облигации (ETN) Знание: • Альтернативные инвестициям паевые инвестиционные фонды • Комиссия за комиссию • Активные и пассивные 2.2 Инвестиционные риски • Определение и идентификация типов рисков  Капитал  Кредит  Валютный  Инфляционный/покупательная способность  Процентная ставка/реинвестирование  Ликвидность  Рыночный/систематический  Несистематический  Политический  Досрочное погашение • Стратегии снижения риска  Диверсификация  Ребалансировка портфеля  Хеджирование