Почему повестки должны быть частью вашей AML-проверки

Что должна означать повестка в суд для соблюдения требований AML и анализа рисков клиентов? Юридическая команда может правильно ответить на запрос правоохранительных органов, в то время как отдел комплаенса упускает информацию, имеющую отношение к оценке. В этом видео я объясняю разрыв между юридическим отделом и отделом комплаенса, почему получение повестки в суд само по себе не определяет решение по отчету о подозрительной деятельности (SAR), и пять шагов для связи законных запросов с анализом рисков клиентов. ▬▬ СПОНСОР: KODEX ▬▬ Kodex помогает банкам, финтех-компаниям и криптофирмам получать, проверять и отвечать на запросы правоохранительных органов. Узнайте больше: https://www.kodexglobal.com/ ▬▬ 🚀 УСКОРИТЕЛЬ КАРЬЕРЫ В СФЕРЕ ФИНКРИМИНАЦИИ ▬▬ Хотите работать в сфере AML, комплаенса или предотвращения финансовых преступлений? Ускоритель карьеры в сфере финансовых преступлений предоставляет вам практическое обучение, позволяющее начать или развить свою карьеру в этой области. Начните здесь → https://bit.ly/FinCrimeTraining ▬▬ СПЕЦИАЛЬНЫЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ ▬▬ 💼 Присоединяйтесь к моему сообществу на Patreon, чтобы получать эксклюзивные ответы на вопросы и закулисный контент:   / fcagent   🎓 Получите скидку 20% на сертификацию AGRC с кодом FCA20: https://fincrimeagent.elearning.lgca.uk/ ▬▬ ПОДПИСЫВАЙТЕСЬ И ПОДДЕРЖИВАЙТЕ ▬▬ 🔔 Подпишитесь на FinCrime Agent и нажмите на колокольчик, чтобы получать уведомления: https://bit.ly/2WQxrcT 💬 Оставьте комментарий, чтобы поделиться своими мыслями или вопросами 💲 Хотите поддержать канал? Отправьте «Суперспасибо» под видео! ▬▬ ГЛАВЫ ▬▬ 00:00 Ответ на повестку в суд, упущенный сигнал AML 00:56 Что означает законный приказ 01:29 Почему одной повестки в суд недостаточно для срабатывания SAR 02:33 Почему юридический отдел и отдел комплаенса упускают эту связь 03:24 Ожидания экспертов и журналы аудита 03:51 Kodex: Связь между юридическим приемом и комплаенсом (Реклама) 05:02 Пять шагов для улучшения процесса обработки запросов 06:05 Ускоритель карьеры в сфере финансовых преступлений 06:30 Ключевые выводы 07:04 Заключение ▬▬ СВЯЗАТЬСЯ ▬▬ 🌐 Все мои ссылки в одном месте → https://linktr.ee/fincrimeagent ▬▬ ИСТОЧНИКИ И ДАЛЬНЕЙШАЯ ЛИТЕРАТУРА (Общедоступно) ▬▬ FinCEN, Руководство по разделу 314(a): https://www.fincen.gov/resources/sect... Рекомендация FATF 20, Сообщение о подозрительных транзакциях: https://www.fatf-gafi.org/en/publicat... Wolfsberg Group, Заявление об эффективности (2019): https://wolfsberg-group.org/news/13/ ▬▬ ОТКАЗ ОТ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ▬▬ Это видео предназначено только для общего ознакомления или развлекательных целей. Взгляды и мнения, выраженные в этом видео, принадлежат автору и не обязательно отражают первоначальную политику или позицию людей, учреждений или организаций, с которыми владелец может быть или не быть связан в профессиональном или личном качестве, если это прямо не указано. Кроме того, не выражается и не подразумевается одобрение какой-либо преступной деятельности. ПАРТНЕРСКИЕ СОТРУДНИЧЕСТВА И ПАРТНЕРСТВА: Для обеспечения прозрачности сообщаем, что просмотренное вами видео является спонсированным. Некоторые из ссылок в этом разделе являются партнерскими, и я могу получить небольшую комиссию, если вы совершите покупку. Это не повлечет для вас дополнительных затрат и позволит мне продолжать создавать подобные видео. © Марко Беранцони - Все права защищены. Никакая часть этой видеопрезентации не может быть воспроизведена, сохранена в поисковой системе или передана в любой форме или любыми средствами, механическими, электронными, фотокопированием, записью или иным образом без предварительного письменного разрешения владельца. #повесткав #финансовыепреступления #соблюдениеправ #AML #SARS