Подготовка к экзаменам Series 7, SIE и Series 6: Счета клиентов. Также для экзаменов Series 65/66.

00:00 Вступление 0:48 Личный баланс Активы против пассивов Оборотный капитал Коэффициент текущей ликвидности 5:18 Знай своего клиента Баланс Денежный поток 7:56 Инвестиционные цели 9:38 Нефинансовый профиль Возраст, семейное положение, налоговый статус, занятость, риск 10:58 Аккредитованные инвесторы, Reg D 12:05 Счет денежных средств и маржинальный счет 14:00 Полная и ограниченная доверенность 17:10 Базовый брокерский счет и DVP 19:27 Счета для внутридневной торговли 4 сделки за 5 дней Минимум 25 тыс. 20:30 Индивидуальные счета 20:49 JTWROS против долевой собственности 22:56 Вопрос для практического экзамена 24:00 Кастодиальные счета UTMA UGMA 27:33 Тестовый вопрос 27:46 Передача права собственности после смерти 28:50 Тестовый вопрос 30:45 Бизнес Счета Индивидуальный предприниматель Генеральный партнер Партнер с ограниченной ответственностью Корпорации типа S, C 33:00 Требования к открытию счета Доверенное лицо по счету 35:45 Изменения в счете 36:22 Практический вопрос 38:31 Квалифицированные и неквалифицированные счета Налоги и планы 43:12 Все об IRA 45:07 Перевод против переноса 46:00 Два типа корпоративных планов 48:18 Ограничения пенсионных счетов 49:19 IRA Roth 51:40 Практический вопрос 52:25 Налогооблагаемые аннуитеты 54:33 ERISA 58:52 Заключение