45 вопросов по законодательству о ценных бумагах, которые вы ОБЯЗАНЫ ЗНАТЬ, чтобы СДАТЬ экзамены ...

Добро пожаловать на рубрику «Вопросы недели» от PassMasters с Сьюзи Роудс, нашим экспертом по подготовке к экзаменам по ценным бумагам. Если вы готовитесь к любому из экзаменов NASAA серии 65, 66 или 63, то это видео для вас! Право — сложная штука, от неё никуда не деться. Это как умственная гимнастика! В этом видео Сьюзи ответит на 45 вопросов, взятых из юридических тем, рассматриваемых в планах NASAA по этим трём экзаменам. Законодательство о ценных бумагах представлено в плане серий 65 и 66 в разделе 4. Экзамен серии 63, Единый агентский экзамен, — это полностью ПРАВО! В рамках права рассматривается множество тем! Сьюзи представит вопросы, взятые непосредственно из нашего курса подготовки к лицензированию NASAA. Узнать больше о курсе Сьюзи по серии 65 можно здесь: https://passmasters.com/securities/se... Узнать больше о курсе Сьюзи по серии 63 — здесь: https://passmasters.com/securities/se... Узнать больше о курсе Сьюзи по серии 66 — здесь: https://passmasters.com/securities/se... Ознакомиться со всеми курсами Сьюзи по ценным бумагам — здесь: https://passmasters.com/securities-ex... Мы будем регулярно публиковать видео с вопросами недели, поэтому, пожалуйста, подпишитесь на нашу страницу и активируйте уведомления. Давайте посмотрим, что Хосе сказал о курсе Сьюзи по Серии 65: «Я просто хотел сказать огромное спасибо за всю вашу помощь!!! Это была лучшая программа. Я дважды пользовался Kaplan и оба раза провалился! Но эта программа оказалась настолько полезной, что я чувствовал, будто действительно изучаю концепции, а не зубрю. Сегодня утром я сдал Серию 65!! Спасибо, спасибо, спасибо, спасибо всей команде!» Посмотреть другие отзывы: https://passmasters.com/testimonials/ У вас есть вопросы по чему-либо из этого видео? Или по экзаменам по ценным бумагам в целом? Оставьте комментарий, и мы ответим как можно скорее. Спасибо за просмотр и удачной учёбы! #series65exam #series63exam #series66exam #series65 #series66 #series63 #suzyrhoades #passmasters Содержание этого видео 0:00 — Приветствие 0:49 — Практический вопрос 1 — Обязанности IA по раскрытию информации 1:54 — Практический вопрос 2 — Обязанности административного помощника 2:31 — Практический вопрос 3 — Правило маркетинга 3:21 — Практический вопрос 4 — Лицо, предоставляющее инвестиционные консультации за вознаграждение 3:45 — Практический вопрос 5 — Пункт SEC о неутверждении 4:12 — Практический вопрос 6 — Программа борьбы с кражей персональных данных 4:47 — Практический вопрос 7 — Брокер-дилер, не имеющий места ведения бизнеса в данном штате 5:31 — Практический вопрос 8 — Требования конфиденциальности 5:49 — Практический вопрос 9 — IA, зарегистрированный на федеральном уровне 6:46 — Практический вопрос 10 — Правило маркетинга 7:28 — Практический вопрос 11 — Требования к чистому капиталу IA на уровне штата 8:08 — Практический вопрос 12 — Положения США о борьбе с мошенничеством 8:42 — Практический вопрос 13 — Правила маркетинга 9:24 — Практический вопрос 14 — Реклама в качестве IA 10:00 — Практический вопрос 15 — Когда администратор может зарегистрировать агента 10:34 — Практический вопрос 16 — Требования к доставке брошюр 11:30 — Практический вопрос 17 — Где регистрируются IA 11:58 — Практический вопрос 18 — Где регистрируется IA паевого инвестиционного фонда 12:15 — Практический вопрос 19 — Когда IA может обсуждать личность и дела клиента 12:41 — Практический вопрос 20 — Законодательное отстранение 13:31 — Практический вопрос 21 — Регистрационные флаги для онлайн-инвесторов 14:00 — Практический вопрос 22 — Требования к квалифицированному кастодиану 15:37 — Практический вопрос 23 — Согласие на вручение Процесс 16:09 — Практический вопрос 24 — Соглашение о марже 16:34 — Практический вопрос 25 — Оферты и/или продажи 17:08 — Практический вопрос 26 — Отказы от права требования 17:38 — Практический вопрос 27 — Когда IA может взимать комиссию и сбор 18:06 — Практический вопрос 28 — Рекомендация 18:48 — Практический вопрос 29 — IA с устным правом усмотрения 19:33 — Практический вопрос 30 — Форма торговли опционами 20:05 — Практический вопрос 31 — Правило SEC 147 20:33 — Практический вопрос 32 — Положение S-P 21:37 — Практический вопрос 33 — IAR 22:30 — Практический вопрос 34 — Требование регистрации 23:04 — Практический вопрос 35 — Брокер-дилер в помещении банка 24:19 — Практический вопрос 36 — Оферта в штате 24:57 — Практический вопрос 37 – Стандарт доверительного управления 25:17 – Практический вопрос 38 – Консультационные сборы 25:48 – Практический вопрос 39 – Банки 26:23 – Практический вопрос 40 – Правила противодействия отмыванию денег 26:51 – Практический вопрос 41 – Требования к чистому капиталу для брокерско-дилерских компаний 27:46 – Практический вопрос 42 – Не является независимым брокером (IRA) 28:29 – Практический вопрос 43 – Направленное брокерское обслуживание 29:31 – Практический вопрос 44 – IA «Pay to play» (плати за игру) 32:20 – Практический вопрос 45 – Когда IAR может взять кредит у клиента 33:48 – Краткое ...